2025年3月21日，《中国证券报》刊发文章《多项查审指标创新高深圳证监局重拳打击证券违法》。
具体来看，深圳证监局发布2024年执法数据显示，多项查审指标创历史新高，彰显“零容忍”监管态势。2024年，深圳证监局共承办案件49件、办结32件，案件查实数量、线索成案率连续三年攀升；全年作出29份行政处罚决定，涉案71人，罚没款总额达1.52亿元，同比大幅增长，创下历史纪录。
重点打击领域与典型案例
1.严打财务造假与欺诈发行：聚焦上市公司信息披露违规，全年超半数案件涉及财务造假、资金占用等问题，罚没金额近亿元。例如，查处北交所欺诈发行“第一案”，首次将配合上市公司造假的“顾问高参”移送公安机关，并对拒绝配合调查的涉案人员顶格罚款100万元。此外，某会计师事务所因系统性篡改审计底稿掩盖失职行为，被罚没2700万元并暂停证券业务资格6个月。
2.整治交易类违法行为：全年查处内幕交易案4件、操纵市场案3件，重拳打击“累犯惯犯”。例如，某私募基金投资总监利用职务信息实施趋同交易，罚没其650余万元；对通过虚假申报拉抬股价的恶性操纵行为拟罚没超亿元。
执法创新与跨部门协作
深圳证监局在执法中完成多个“首单”突破，包括首例私募机构虚假材料案、首次对阻碍执法行为作出行政处罚等，并通过“一案双查”机制核查14起财务造假案涉及的34家中介机构，推动中介机构“看门人”责任落实。同时，与司法部门紧密联动，全年移送公安机关的证券犯罪案件达8件，推动刑事追责与民事赔偿并行，如支持投服中心开展特别代表人诉讼，帮助投资者挽回损失近3000万元。
政策背景与行业影响
此次执法行动呼应了证监会“强本强基、严监严管”的总体部署。2024年，证监会副主席李明多次强调对欺诈发行、财务造假等恶性违法“重拳出击”，全国检察机关同期起诉证券犯罪案件数年均增长30.5%。深圳证监局的举措不仅强化了本地市场秩序专业黄金配资网，也为全国资本市场执法效能提升提供了范例，助力构建“崇法守信”的生态体系。